证监会就《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》公开征求意见

2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审查会通过了修改后的《证券法》，新的《证券法》将于2020年3月1日起实施。新的《证券法》创意监管方式，调整了原本涉及证券服务机构事前管理制度审核的监管体制，拒绝会计师事务所、律师事务所以及专门从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构专门从事证券服务业务，应该报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。为实施新的《证券法》关于证券服务机构专门从事证券服务业务向证监会备案的新拒绝，证监会在普遍征询各方意见的基础上，草拟了《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定(印发稿)》(以下全称《备案规定》)，现向社会公开发表印发。

　　强化证券服务机构专门从事证券服务业务的备案管理，是因应新的《证券法》实行，提供证券服务机构专门从事证券服务业务基础信息，增强事中事后监管的有效途径，也是证监会积极开展风险监测与预警、提升监管工作针对性的基础性决定。《备案规定》共20条，主要规定了备案主体、备案范围、备案时点和备案程序。

在草拟《备案规定》过程中，证监会严苛遵循“放管服”拒绝，坚决“备案”的非行政许可法律定位，具体证券服务机构备案归属于“事后备案”“告诉性备案”的法律性质，不对证券服务机构专门从事证券服务业务原作前置性条件。同时，《备案规定》还顾及有所不同类别证券服务机构及其备案拒绝的普遍性与特殊性，以提升监管工作的针对性和有效性，并从便于证券服务机构展开备案抵达，规定了较为简练的备案程序拒绝。　　在先前实施《证券法》和《备案规定》工作中，证监会将主动作好与涉及主管部门的备案信息分享工作，更进一步建立健全监管合作机制，为证券服务机构的备案提供方便、高效的服务。　　青睐社会各界对《备案规定》明确提出宝贵意见，证监会将根据公开发表印发情况，更进一步完备《备案规定》并遵守程序后公布实行。

　　关于就《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定(印发稿)》公开发表印发的通报　　2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审查会通过了修改后的《证券法》，新的《证券法》将于2020年3月1日起实施。为实施新的《证券法》关于证券服务机构专门从事证券服务业务备案的新拒绝，我会研究草拟了《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定(印发稿)》，现向社会公开发表印发。公众可通过以下途径和方式明确提出对系统意见：　　1、电子邮件：flbpublic@csrc.gov.cn。

　　2、通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部，邮编100033。　　3、电子邮件：010-88061401。　　意见反馈累计时间为2020年3月30日。

　　中国证监会　　2020年2月29日　　附件:证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定(印发稿).pdf　　附件:关于《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定(印发稿)》的草拟解释.。

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